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私募基金免考规定出台 四方式申请认定

2016-05-16 09:17:43  来源: 中国经济网   记者 朱筱珊  编辑: 谢劼

  中国证券投资基金业协会近日公布了《私募基金登记备案相关问题解答(九)》。此次政策解读中提到,从业年限、退出项目数量、管理资本量等条件符合要求并有相关材料证明及推荐人的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人),无需通过考试,即可获得基金从业资格认定。

  中国证券投资基金业协会提到,符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员可以向中国证券投资基金业协会资本认定委员会申请认定从业资格:从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

  同时,最近3年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;或已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等私募股权从业人员仅通过科目一考试即可获得从业资格认定。

  今年以来,中国基金业协会对于私募的监管不断收紧。2月5日,中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,首次对私募机构高管的基金从业资格提出要求:从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

  数据显示,4月23日进行的基金从业资格考试吸引了共计31.3万名考生,在全国305个考站、2659个考场参加考试,总报名达到57.4万科次。由于众多明星以及私募大佬的参与,考试得到了社会各界的广泛关注。

  根据考生分布情况,考生来自银行10.5万人,私募证券基金6.5万人,私募股权基金(PE/VC)1.4万人,券商保险期货2.4万人,在校学生1.7万人,公募基金4656人,其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%,是历次考试参与程度最高的一次。

  经初步统计考试结果,本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%,科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%,为近年来的新低。而上一次,两个科目的通过率分别为78.4%和48.5%。科目二通过率下降率达一半。

  考生中备受关注的PE/VC从业人员,虽然通过率高于平均水平,但科目二通过率仅为54.71%。这也就表明,有半数私募大佬在此次科目二的考试当中挂科,需重新考试。

  面对基金业协会“免考”范围的认定,千盛资本创始人熊伟表示,免考的条件已经比较宽泛,让考试事实上没有意义。这次新规的出台,也算对“一竿子打死”的从业资格考试做法的一种纠正。

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