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网友感慨:这是要关门的节奏啊!
股市"转战"债市 光大证券再摆"乌龙"
来源: 浙江在线-今日早报 时间: 2013年08月20日 07:37:57   字体设置:

上海淮海中路一处光大证券营业部。

  上周五,光大证券在股市中的“乌龙指”创造了A股“史上最大乌龙”。就在中国证监会对其立案调查并暂停其相关业务之际,昨天上午,光大证券又爆“乌龙”,不过这次“乌龙”的对象由股票转向了债券。

  昨天,记者在光大证券官网看到的一则情况说明显示,当天上午,公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点),债券面额为1000万元,后被交易对手点击成交。

  事件爆发后,光大证券再度成为广大网友调侃的对象。有网友感慨说:光大这是要关门的节奏啊!

  股票不减持,平仓期货合约

  老“乌龙”进展

  昨天早间,光大证券再度发布公告,称为保持市场稳定、保护投资者利益,平稳处置8月16日因公司策略投资部门套利交易系统事故而购入的股票,公司决定在制定并公告处置方案前,不会减持上述已持有的股票。经光大证券申请、上交所同意,公司股票将继续停牌一天,今日复牌交易。

  不仅如此,公告里还说,公司决定在制定并公告处置方案前,对于已购入的股指期货空头合约,自即日起由公司自主决定在市场平仓,如有因此而获得的利润,公司承诺将按依法被认定的责任处理。在上周五的“乌龙”事件发生后,光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出,同时卖空了7130手股指期货合约。

  由于自己的失误而大量卖出股指期货,光大证券的这一行为被市场解读为利用内幕交易操纵期货市场。现在由于股票不卖出,反而平仓了空单,股指在昨天也出现了上涨。

  “股票不能卖,期货空单还得平,这不是逼着市场上涨吗?太不合理了!”不少股民在和记者交流时都表示,光大的“乌龙”已经不仅影响到股民的利益,还大大损害了期民的利益。

  中国金融期货交易所昨日发公告称,从8月19日起,对光大证券自营业务股指期货交易采取限制开仓措施,同时督促光大证券妥善处理现有持仓。

  超低价卖出10年期国债

  新“乌龙”出世

  继光大证券策略投资部上周五惹出的麻烦还没解决,昨天光大证券的固定收益部交易又出“乌龙”,导致其超低价卖出10年期国债。据估计,光大证券交易员可能准备以4.02%收益率买入“12附息国债15”,但将收益率误打成4.20%,并误将“买进”点成了“卖出”。

  对此,光大证券给出的最新回应称:19日上午,公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时,确实误将债券卖价收益率报为4.20%,债券面额为1000万元,后被交易对手点击成交。目前,公司正在与对手方沟通并协商处理。

  这一误操作,助推10年期国债收益率创出新高。

  “12附息国债15(120015)”为2012年记账式附息(十五期)国债,期限为10年,于2012年8月23日发行,发行额为300亿元,发行价为100元,票面利率3.39%。

  对外经贸大学金融学院教授丁志杰在微博中分析说:“这是10年前银行间外汇市场常见的乌龙。那时每日最高最低价价差正常在10个点以内,但隔段时间就出现100个点左右的价差,交易中心的人说是银行的交易员输入错误弄的,如把8.2765输成8.2675,更有意思的是有外资银行专门挂单捡这种漏儿。像光大系统接连犯错估计在当时外汇市场也少见,难道是故意的?”

  “光大‘乌龙’指搅乱了股市和期市,现在连债市也不放过,实在是太可恶了!”不少网友昨天在论坛里对光大证券一而再、再而三的“乌龙”事件唏嘘不已。在股吧论坛里,一位网友说:“光大真神人也,敢冒天下之大不韪,一次‘乌龙’之后再来个‘乌龙’,把‘乌龙指’发扬光大到登峰造极,真是名震中外的光大,傲视群雄也。”

  一再被处罚,光大问题不少

  有媒体报道称,2013年的光大证券,已经引爆了不止一颗炸弹。从直投到投行,再到如今的自营,一次次风波的背后,折射出的是这家国企背景券商内部管理的诸多问题。

  光大证券旗下直投子公司光大资本成立于2008年11月7日,是国内券商行业较早获得直投业务的试点券商之一,然而运营四年多来,手中握有储备项目众多,上市数量仅有一家,其他多为业绩变脸公司。

  再看投行业务,今年的财务审核抽查中,光大投行被抽中5家,仅次于国信证券。公开信息显示,天丰节能被立案(被称为在IPO财务核查阶段发现的首例财务造假案)、洪波科技涉嫌IPO造假,这些企业都与光大证券有关。

  证监会网站关于保荐机构及保荐代表人的信用监管记录显示,自2004年保荐制实施以来,光大证券合计被采取监管措施8次,共有6位保荐代表人被处以监管谈话、3个月不受理项目等监管措施。

  统计显示,光大证券监管受罚次数与国信证券和中信证券并列处于券商首位,但光大证券的投行团队规模和项目数量仅为上述两家券商的一半左右。可以肯定的是,因天丰节能正处于立案调查中,不久后在光大证券监管信用记录上可能会再添不光彩的一笔。

  此外,据统计,自2009年新股市场化发行以来,光大证券保荐上市的公司有25家,排在71家券商保荐机构的第10位,并不算突出。但是,这25家公司中,竟有17家破发,破发率高达68%。

  光大乌龙凸显A股投机市痼疾

  后市仍需经历考验

  一纸“暂不减持”承诺,缓解了投资者的担忧情绪。昨天A股低开高走,沪深股指分别收报2085.60点和8285.72点,较前一交易日涨0.83%和1.44%。不过,这并不意味着“8·16事件”已经告一段落。市场人士表示,今天复牌后光大证券股价极有可能出现大幅下挫。而按照停牌前股价,其A股市值排名在80位左右。这意味着届时大盘将面临不小的考验。

  值得注意的是,基于对光大证券复牌后股价可能大跌的预期,多家基金公司已下调光大证券估值。其中,泰达宏利基金下调光大证券估值10%至10.91元。南方基金和申万菱信基金则对旗下基金持有的光大证券股票按10.22元估值,相当于较前一日停牌价下调15.68%。

  申银万国首席市场分析师、市场研究总监桂浩明则认为,光大事件不会对大盘产生根本性的影响,若处理得好,可能减轻下跌幅度,但若处理不好有继续下行的可能性。不过,光大证券余下期指平仓,反而有利于大盘上行。(据新华社)

  光大乌龙凸显A股投机市痼疾

  A股8月16日的“乌龙”事件虽然已经被证监会定义成“极端个别事件”,但在业内人士看来,除了光大证券本身的行为值得质疑之外,这起事件还凸显了A股交易系统的监管漏洞以及投机市的痼疾。

  “此次事件是我国资本市场建立以来的首例,是一起极端个别事件,但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。”8月18日,中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。

  接受记者采访的专家普遍认为,抛开光大证券来说,这起乌龙事件,凸显了证券市场相关业务上的监管漏洞与A股的重大缺陷。

  中山大学兼职研究员陈培雄在新浪财经专栏中表示,光大证券与交易所之间进行的是信用交易。光大证券在没有72个亿情况下可以购买72亿元的股票,光大证券所需做的工作仅仅是第二个交易日之前将头寸补齐即可。业内人士认为,这种行为使得普通股民与机构在交易上处于完全不对等的地位,这是证券市场的重大缺陷和漏洞。另一位业内人士则表示,现在监管部门对券商自营账户信用保证金杠杆比率没有明确规定,交易时可任其下单,只要收盘后结算把资金凑齐就行。这意味着整个券商自营投资都存在风险无限放大的监控盲区。

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分享到: 作者: 刘伟   编辑: 谢劼 马兰  
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